직무 · 메리츠증권 / 리스크관리
Q. 준법관리 vs. 리스크관리
안녕하세요, 어떤 증권사는 준법관리와 리스크관리 팀이 합쳐져 있기도 한데, 따로 있기도 하더라고요. 준법관리팀은 법률리스크만 관리하고, 리스크관리는 그 외의 모든 리스크를 관리하는 것일까요? 두 팀이 무슨 일을 하는지 회사마다 다르겠지만 대충 두 팀의 차이를 알고 싶습니다!
2023.05.21
답변 3
- 오오땅러버삼성자산운용코대리 ∙ 채택률 85%
채택된 답변운용사의 경우는 컴플라이언스팀은 외부로 발송되는 제안서의 문구 감수, 펀드 내 위규가 발생할 수 있는 사안에 대해 수시 모니터링, 임직원의 컴플라이언스 준수사항 정기 모니터링 등의 역할을 합니다. 리스크관리팀은 주식, 채권, 대체 등 자산별 위험관리, 운용전략 리스크 검토, 투자 유니버스 관리, Bm 대비 수익률 평가 등의 역할을 합니다.
- 캡캡틴토르미래에셋증권코부장 ∙ 채택률 87%
안녕하세요^^ 알고 계시는부분이 대략적인 부분이 맞는것 같습니다. 준법관리팀은 고객민원/분쟁해결 및 사전예방을 하는부서입니다.(법률적인부분 포함) 리스크관리팀은 회사의 자기투자및 보유,판매상품들의 리스크를 사전,사후 판단하는 부서라고 보시면 될듯합니다. 도움이 되셨으면 합니다^^
Infrastructure홀드피아코전무 ∙ 채택률 53%대략적으로는 준법관리는 법률쩍으로 잘 지키고 있는지를 보는 반면, 리스크관리는 전체적으로 다각도로 봅니다.
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